Unidade de investimentos do Deutsche Bank recebe multa nos EUA por lavagem de dinheiro

Nova York - A SEC (órgão fiscalizador do mercado financeiro dos Estados Unidos) acusou a DWS, uma subsidiária de consultoria de investimentos do Deutsche Bank com sede em Nova York, em duas ações de execução publicadas nesta segunda-feira, 25. A DWS não admitiu nem negou as acusações, mas concordou com duas ordens de suspender as atividades relacionadas às violações de combate à lavagem de dinheiro e às distorções ESG. O DWS concordou em pagar US$ 25 milhões no total.

Segundo uma denúncia de 2021, a DWS pintou um quadro mais otimista do que a realidade para os investidores. Um porta-voz do DWS disse que a empresa já tomou medidas para resolver as deficiências em seus processos e procedimentos identificados na ordem da SEC.

Um porta-voz do DWS disse que está "comprometido em manter uma estrutura robusta de gestão de risco" e que a empresa tomou medidas para melhorar seus processos de combate à lavagem de dinheiro para seus negócios de fundos mútuos nos EUA desde 2020.